Банк России аннулировал все лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у инвестиционной компании “Прайвет Капитал”. Решение было принято 26 июня и опубликовано на сайте регулятора.
У компании были отозваны лицензии на брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и управление ценными бумагами, выданные в 2021 году. Срок действия лицензий истекает 27 октября.
Согласно данным СПАРК, владельцем компании является Сергей Шестаков, ранее занимавший должность генерального директора в компании “Иволга Капитал”.
Основанием для отзыва лицензий стали неоднократные нарушения “Прайвет Капитал” требований Банка России в течение года, а также требований законодательства о противодействии отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). ЦБ выявил нарушения при осуществлении брокерской и депозитарной деятельности, проблемы с ведением внутреннего учета и расчетом размера собственных средств.
Регулятор также зафиксировал нарушения в части заполнения и представления отчетности, требований к раскрытию информации на сайте компании и организации внутреннего контроля, а также вовлеченность компании в проведение подозрительных операций.
“Компания обязана прекратить профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, за исключением действий по прекращению обязательств перед клиентами. Возврат имущества клиентам должен быть обеспечен до 26 октября 2025 года”, — говорится в сообщении Банка России.
Ранее, в апреле, ЦБ аннулировал все лицензии у инвестиционной компании “Питер Траст” также из-за выявленных нарушений.